证券公司擅自交易自己股票怎么办?

2222天前10008

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股民王先生出差在飞机上,名下的股票发生交易,因此状告证券公司擅自交易造成损失,索赔3万余元。证券公司擅自交易自己股票怎么办?

判决结果

一审,判决驳回王先生的诉讼请求。

二审,判决驳回上诉,维持原判。

辩诉过程

王先生起诉称,2007年4月,我与中银证券宣外大街营业部张某相识,我将证券业务全部转入该公司。具体股票交易事宜,我通过电话和手机短信与其联系。2007年6月7日10点32分,我正在赴烟台的飞机上,发生了ST罗牛股份5000股票买入。我没有委托也没有指令交易,该笔股票给我造成经济损失。为此,要求证券公司赔偿该ST罗牛股份5000股交易时计价32344.9元及利息。

中银证券宣外大街营业部辩称,2007年4月24日,王先生申请在我公司开户,并签署了证券交易委托代理协议书等文件。王先生称未做出委托和指令的情况下,在飞机上发生股票交易。而交易系统记录明确记录着王先生全部交易委托均来自客户端,通过校验客户帐户和密码的方式正常委托交易。王先生的交易密码和资金密码由本人掌握,因此我公司不可能在其帐户中进行证券买卖操作。王先生称发生了非本人操作的证券交易,只能证明其相关密码告知了他人或密码失密。因此不同意他的诉讼请求。

判定分析

二审法院审理认为,王先生应提供相应的证据证明证券公司在其股票交易中存在过错、存在损害结果且该过错与其损害结果具有因果关系,但王先生提供的证据不能证明上述待证事实。作为具有完全民事行为能力的成年人,王先生应知道开户名称和交易密码的重要性,王先生称证券公司张某代其进行交易并知道密码,但未提供证据。对其该项主张,法院不予支持。关于王先生提出的鉴定、追加当事人和涉嫌职务犯罪问题,因鉴定与追加当事人并非本案所必须,且没有充分的证据证明存在职务犯罪问题,如果王先生认为涉嫌犯罪,其应向公安机关报案。

案例分析/评论

商法通律师认为,作为完全民事行为能力人,应当知道证券开户名称和交易密码的重要性。因证据不足而败诉无可厚非。

本案涉及的具体相关法律条文

《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》

第二条 当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。

没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的由负有举证责任的当事人承担不利后果。

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